TEST DE COMPLIANCE

Actividad / Operaciones Exterior / Clientes, proveedores y otros terceros /
Médios de facturación, cobro y pago / Trabajadores, colaboradores y otros terceros / Contabilidad /
Hacienda y seg. social / Informática / Datos personales /
Medioambiente y salud / Propiedad intelectual / Medidas de control /

1 - ¿Trabaja la empresa en infraestructuras, edificaciones, urbanizaciones o similares, o realiza obras para sí misma?

2 - ¿La Empresa realiza o puede realizar contratos con Administraciones Públicas?

3 - ¿Transmite activos (inmuebles, maquinaria, mobiliario, ordenadores, etc.) habitual o esporádicamente?

4 - ¿Hace negocios puntuales, fuera de la actividad habitual de la empresa?

5 - ¿Importa o Exporta productos y/o servicios?

6 - ¿Se chequean suficientemente mercancías exportadas e importadas?

7 - ¿Realiza operaciones con personas o entidades en Paraísos Fiscales?

8 - ¿Realiza operaciones con clientes y/o proveedores extranjeros?

9 - ¿Realiza operaciones en monedas distintas del euro?

10 - ¿Conoce la Empresa a todos sus clientes y proveedores, y su beneficiario real?

11 - ¿Se documentan por escrito todas y cada una de las relaciones de la Empresa con terceros?

12 - ¿Firma su empresa contratos con clientes y proveedores?

13 - ¿Utiliza la Empresa intermediarios, comisionistas, etc.?

14 - ¿Proporciona datos a Bancos, Administraciones Públicas, clientes y/o proveedores?

15 - ¿Se documenta la recepción y/o entrega de pedidos (ej.: albaranes)?

16 - ¿Se lleva un registro de contratos firmados por la Empresa?

17 - ¿Se hacen y/o reciben regalos a clientes, proveedores, funcionarios, etc?

18 - ¿Se acude a eventos, comidas, cenas, cócteles, etc., con clientes y proveedores?

19 - ¿Tiene la Empresa o personas relacionadas, relación extraempresarial con funcionarios, clientes y/o funcionarios?

20 - ¿Utiliza la empresa subcontratistas o similares?

21 - ¿Recibe o entrega donaciones a Gobiernos, Entidades públicas y privadas, y/o Partidos Políticos?

22 - ¿Emite facturas proforma?

23 - ¿Se facturan los cobros y/o pagos anticipados?

24 - ¿La Empresa realiza cobros y/o pagos en metálico?

25 - ¿Cobra o paga a través de tarjetas de crédito, débito, cheques de viaje, etc.?

26 - ¿Realiza en alguna ocasión pagos extraordinarios no previstos?

27 - ¿Realiza pagos a cuentas bancarias no indicadas en contratos y/o facturas (a cuentas que no constan en éstos)?

28 - ¿Tiene máquinas para chequear billetes (dinero) falsos?

29 - ¿Realiza la Empresa cobros y pagos por internet?

30 - ¿La Empresa, tiene trabajadores, colaboradores y/o personas asociadas?

31 - ¿Tiene cada empleado suficientemente delimitadas sus funciones y horarios, y se cumplen?

32 - ¿Contrata la Empresa servicios de personas que se puedan entender forzados, de explotación sexual , y/o de explotación para actividades delictivas?

33 - ¿Permite la Empresa conductas violentas, de intimidación, engaño y/o similares respecto a trabajadores y colaboradores?

34 - ¿Se permite el consumo de alcohol y drogas en el puesto de trabajo?

35 - ¿Realiza la Empresa cesiones ilegales de trabajadores y/o ciudadanos extranjeros?

36 - ¿La Empresa permite discriminaciones por sexo, raza, religión, ideología, genero, enfermedad, discapacidad, o cualquier otra característica?

37 - ¿La Empresa enaltece o justifica delitos de Grupos que lleven a la exclusión o segregación?

38 - ¿Ha implantado la Empresa un sistema de Prevención de Riesgos Laboral?

39 - ¿La Empresa lleva la contabilidad y los Libros oficiales de una forma ordenada y completa?

40 - ¿Se guarda la documentación contable y mercantil de la Empresa?

41 - ¿Gestiona la Empresa por sí misma las declaraciones tributarias y paga los impuestos?

42 - ¿Confecciona la Empresa las Nóminas y gestiona las liquidaciones de Seguridad Social?

43 - ¿Recibe la Empresa subvenciones y/o ayudas?

44 - ¿La Empresa mantiene cuentas con socios y/o Administradores por préstamos, y/o utilización personal de vehículos, pólizas de seguro, tarjetas de crédito, etc.?

45 - ¿La Empresa habitualmente está al corriente de deudas con Hacienda y Seguridad Social?

46 - ¿Avalan los socios operaciones financieras de la Empresa?

47 - ¿Utiliza la Empresa programas y sistemas informáticos?

48 - ¿Se utilizan códigos de acceso y contraseñas, para los ordenadores y otros equipos electrónicos?

49 - ¿Utiliza medidas de seguridad informática y antivirus?

50 - ¿Se almacenan datos en los equipos informáticos?

51 - ¿Utiliza la empresa y su personal correos electrónicos?

52 - ¿Se conectan redes externas (wifi, etc.) a los ordenadores de la empresa?

53 - ¿Se realizan copias de software, tanto de la Empresa como de terceros?

54 - ¿Recibe la Empresa correspondencia y mantiene telecomunicaciones?

55 - ¿Realiza la Empresa grabaciones audiovisuales?

56 - ¿Tiene la Empresa página web?

57 - ¿Utliza la Empresa redes sociales (facebook, twitter, etc.)?

58 - ¿Realiza la Empresa comercio electrónico (ventas on-line)?

59 - ¿Tiene acceso la Empresa al contenido de los emails de los trabajadores?

60 - ¿Se utilizan en la Empresa datos personales de trabajadores, clientes, proveedores, etc.?

61 - ¿La Empresa cede datos a terceros?

62 - ¿Ha registrado la Empresa los Ficheros de Datos Personales?

63 - ¿La Empresa genera cualquier clase de resíduos (cartón, plástico, vídrio, electrónicos, etc.)?

64 - ¿Se recogen, transportan o eliminan resíduos?

65 - ¿Trata la Empresa productos que sean nocivos para la salud?

66 - ¿Trata productos químicos?

67 - ¿Trata medicamentos para el uso humano y/o veterinario?

68 - ¿Trata con productos alimenticios y bebidas?

69 - ¿Trata con animales destinados al consumo humano?

70 - ¿Trata la Empresa con productos Nucleares y/o Radioactivos?

71 - ¿Trata la Empresa productos Explosivos, Inflamables, Corrosivos, Tóxicos o similares?

72 - ¿Tiene relación la Empresa con Órganos Humanos o con su Trasplante?

73 - ¿Hace la Empresa publicidad por distintos medios, incluyendo internet?

74 - ¿Cuenta la Empresa con secretos comerciales e/o industriales?

75 - ¿Utiliza la Empresa marcas de terceros?

76 - ¿Utiliza la Empresa patentes y/o modelos de utilidad de terceros?

77 - ¿Conoce usted que las empresas pueden responder por delitos cometidos por los trabajadores tras la reforma del Código Penal?

78 - ¿Tiene su empresa establecido un sistema de prevención de riesgos penales?

79 - ¿En caso afirmativo dispone su personal de los conocimientos necesarios para llevar a cabo las labores de prevención de riesgos penales?

80 - ¿Tiene su empresa un canal de denuncias que puedan utilizar sus trabajadores, clientes y/o proveedores?

81 - ¿Están suficientemente delimitadas las funciones de cada empleado y se cumplen?

82 - ¿Tiene un Código Ético o de políticas de la empresa?

83 - ¿Es conocedor de que la ley prevé una exoneración o reducción de la responsabilidad penal si dispone de un sistema de prevención de delitos?

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