TEST DE COMPLIANCE

Actividad / Operaciones Exterior / Clientes, proveedores y otros terceros / Prevención de blanqueo de capitales y Financiación del terrorismo /
Medios de facturación, cobro y pago / Trabajadores, colaboradores y otros terceros / Contabilidad / Hacienda y Seg.Social /
Informática / Datos Personales / Medioambiente y Salud / Propiedad intelectural, mercados y consumidores /
Medidas de control /

1 - Trabaja la empresa en infraestructuras, edificaciones, urbanizaciones o similares, o realiza obras para sí misma?

2 - La Empresa realiza o puede realizar contratos con Administraciones Públicas?

3 - Transmite activos (inmuebles, maquinaria, mobiliario, ordenadores, etc.) habitual o esporádicamente?

4 - Hace negocios puntuales, fuera de la actividad habitual de la empresa?

5 - Participa la empresa en concursos o subastas públicas?

6 - Importa o Exporta productos y/o servicios?

7 - Se chequean suficientemente mercancías exportadas e importadas?

8 - Realiza operaciones con clientes y/o proveedores extranjeros?

9 - Realiza operaciones en monedas distintas del euro?

10 - Firma su empresa contratos con clientes y proveedores?.

11 - Utiliza la Empresa intermediarios, comisionistas, etc.?.

12 - Proporciona datos a Bancos, Administraciones Públicas, clientes y/o proveedores?.

13 - Se documenta la recepción y/o entrega de pedidos (ej.: albaranes)?.

14 - Se lleva un registro de contratos firmados por la Empresa?.

15 - Se hacen y/o reciben regalos a clientes, proveedores, funcionarios, etc?.

16 - Se acude a eventos, comidas, cenas, cócteles, etc., con clientes y proveedores?.

17 - Tiene la Empresa o personas relacionadas, relación extraempresarial con funcionarios, clientes y/o acreedores?.

18 - Utiliza la empresa subcontratistas o similares?.

19 - Recibe o entrega donaciones a Gobiernos, Entidades públicas y privadas, y/o Partidos Políticos?

20 - Posee la Empresa reglas internas para realizar dichas donaciones?

21 - Realiza operaciones con personas o entidades en Paraísos Fiscales?

22 - Conoce la Empresa a todos sus clientes y proveedores, y su beneficiario real?

23 - Tiene algún formulario para la identificación de sus clientes?

24 - Se documentan por escrito todas y cada una de las relaciones de la Empresa con terceros?

25 - Realiza pagos a cuentas bancarias no indicadas en contratos y/o facturas (a cuentas que no constan en éstos)?

26 - Tiene la empresa un Plan de Formación en materia de blanqueo de capitales?

27 - Emite facturas proforma?.

28 - Se facturan los cobros y/o pagos anticipados?.

29 - La Empresa realiza cobros y/o pagos en metálico?

30 - Cobra o paga a través de tarjetas de crédito, débito, cheques de viaje, etc.?

31 - Verifica la Empresa la titularidad de dichas tarjetas ?

32 - Realiza en alguna ocasión pagos extraordinarios no previstos?

33 - Tiene máquinas para chequear billetes (dinero) falsos?.

34 - Realiza la Empresa cobros y pagos por internet?.

35 - La Empresa, tiene trabajadores, colaboradores y/o personas asociadas?.

36 - Tiene cada empleado suficientemente delimitadas sus funciones y horarios, y se cumplen?.

37 - Contrata la Empresa servicios de personas que se puedan entender forzados, de explotación sexual , y/o de explotación para actividades delictivas?.

38 - Permite la Empresa conductas violentas, de intimidación, engaño y/o similares respecto a trabajadores y colaboradores?.

39 - Se permite el consumo de alcohol y drogas en el puesto de trabajo?.

40 - Realiza la Empresa cesiones ilegales de trabajadores y/o ciudadanos extranjeros de paises no comunitarios?

41 - La Empresa permite discriminaciones por sexo, raza, religión, ideología, genero, enfermedad, discapacidad, o cualquier otra característica?.

42 - La Empresa enaltece o justifica delitos de Grupos que lleven a la exclusión o segregación?.

43 - Ha implantado la Empresa un sistema de Prevención de Riesgos Laboral?

44 - Forma parte su empresa de alguna asociación?

45 - Se realizan contratos de trabajo con personas que no sean nacionales de un país de la Unión Europea?

46 - La Empresa lleva la contabilidad y los Libros oficiales de una forma ordenada y completa?.

47 - Se guarda la documentación contable y mercantil de la Empresa?.

48 - Gestiona la Empresa por sí misma las declaraciones tributarias y paga los impuestos?.

49 - Confecciona la Empresa las Nóminas y gestiona las liquidaciones de Seguridad Social?.

50 - Recibe la Empresa subvenciones y/o ayudas?.

51 - La Empresa mantiene cuentas con socios y/o Administradores por préstamos, y/o utilización personal devehículos, pólizas de seguro, tarjetas de crédito, etc.?.

52 - La Empresa habitualmente está al corriente de deudas con Hacienda y Seguridad Social?.

53 - Avalan los socios operaciones financieras de la Empresa?.

54 - Cuenta con personal encargado de atender requerimientos de inspecciones públicas?

55 - Utiliza la Empresa programas y sistemas informáticos?.

56 - Se utilizan códigos de acceso y contraseñas, para los ordenadores y otros equipos electrónicos?.

57 - Utiliza medidas de seguridad informática y antivirus?.

58 - Se almacenan datos en los equipos informáticos?

59 - Utiliza la empresa y su personal correos electrónicos?.

60 - Se conectan redes externas (wifi, etc.) a los ordenadores de la empresa?.

61 - Se realizan copias de software, tanto de la Empresa como de terceros?

62 - Recibe la Empresa correspondencia y mantiene telecomunicaciones?.

63 - Realiza la Empresa grabaciones audiovisuales?.

64 - Tiene la Empresa página web?.

65 - Utiliza la Empresa redes sociales (facebook, twitter, etc.)?.

66 - Realiza la Empresa comercio electrónico (ventas on-line)?

67 - Tiene acceso la Empresa al contenido de los emails de los trabajadores?.

68 - El contenido de notas de prensa y publicaciones de su empresa (web, intranet, redes sociales, etc.) es revisado por una o varias personas?

69 - Se utilizan en la Empresa datos personales de trabajadores, clientes, proveedores, etc.?.

70 - La Empresa cede datos a terceros?

71 - Ha registrado la Empresa los Ficheros de Datos Personales?.

72 - La Empresa genera cualquier clase de resíduos (cartón, plástico, vídrio, electrónicos, etc.)?.

73 - Se recogen, transportan o eliminan resíduos?.

74 - Trata la Empresa productos que sean nocivos para la salud?.

75 - Trata productos químicos?.

76 - Trata medicamentos para el uso humano y/o veterinario?.

77 - Trata con productos alimenticios y bebidas?.

78 - Trata con animales destinados al consumo humano?.

79 - Trata la Empresa con productos Nucleares y/o Radioactivos?.

80 - Trata la Empresa productos Explosivos, Inflamables, Corrosivos, Tóxicos o similares?.

81 - Tiene relación la Empresa con Órganos Humanos o con su Trasplante?.

82 - Se dedica la Empresa a la manipulación de genes humanos?

83 - Cuenta la Empresa con unos conocimientos y herramientas de ingeniería genética que permitan producir armas biológicas?

84 - Presta la empresa servicios de reproducción asistida?

85 - Hace la Empresa publicidad por distintos medios, incluyendo internet?.

86 - Cuenta la Empresa con secretos comerciales e/o industriales?.

87 - Utiliza la Empresa marcas de terceros?.

88 - Utiliza la Empresa patentes y/o modelos de utilidad de terceros?.

89 - Firman habitualmente los empleados y colaboradores documentos de confidencialidad?

90 - Conoce que las empresas pueden responder por delitos cometidos por trabajadores según el Codigo Penal?.

91 - Tiene su empresa un sistema de prevención de riesgos penales?.

92 - Dispone el personal de conocimientos necesarios para labores de prevención de riesgos penales?.

93 - Tiene su empresa un canal de denuncias que puedan utilizar sus trabajadores, clientes y/o proveedores?.

94 - Están suficientemente delimitadas las funciones de cada empleado y se cumplen?.

95 - Su empresa, tiene un Código Ético o de políticas de la empresa?.

96 - Conoce que la Ley prevé evitar/reducir la responsabilidad penal si la Empresa tiene un sistema de prevención penal?

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