Para evitar al máximo la responsabilidad penal de su empresa u organización, es necesario implementar un Programa de Compliance efectivo.
Una vez llevados a cabo los procesos de identificación, análisis y valoración de riesgos, será necesario desarrollar, entre otros, los siguientes elementos:
En IDBO te ayudamos a implementar Programas de Compliance efectivos a través de nuestra plataforma online, en la cual podrás tener disponible todo lo que acabamos de mencionar. Nuestros más de 30 años de experiencia nos avalan, acercando a las pequeñas y medianas empresas todas las herramientas necesarias para reducir al máximo los riesgos penales.
Un programa de Compliance supone un modelo de organización y gestión interna que permite a las empresas y organizaciones prevenir los riesgos penales.
Todo Programa de Compliance se basa en identificar aquellas actividades en cuyo ámbito se puedan cometer delitos o que puedan suponer un riesgo de incumplimiento. A efectos de prevenir, mitigar y gestionar dichos riesgos, el Programa de Compliance establece protocolos, procedimientos y canales internos que faciliten la gestión corporativa, y la transmisión de información de posibles riesgos o incumplimientos al órgano responsable del Programa. El programa, además, tiene que establecer un sistema disciplinario que garantice el cumplimiento de las medidas implantadas y sancione su incumplimiento.
Además, es imprescindible realizar de forma periódica la verificación, actualización y posible modificación del Programa, en caso de ser necesaria, para el correcto y eficaz funcionamiento del mismo.
No es obligatorio, pero si es recomendable, sobre todo teniendo en cuenta algunos de los importantes beneficios que conlleva:
Las empresas y organizaciones podrán quedar eximidas de responsabilidad penal si han adoptado correctamente un Programa de Compliance, cuya supervisión debe llevarse a cabo por un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control.
Dicho Programa de Compliance (“modelo de organización y gestión”) deberá cumplir los siguientes requisitos:
Nuestros Programas de Compliance Online le aportan todas las herramientas, metodologías y procesos para reforzar la eficacia en la prevención de los riesgos penales.
El Compliance Officer, bien como órgano unipersonal, bien como órgano colegiado integrado por varios Compliance Officer, tiene encomendada la supervisión del Programa de Compliance implantado en la empresa u organización.
Sin perjuicio de que, en efecto, debe existir un órgano de la persona que tiene asignadas las funciones de Compliance y la supervisión del Modelo implantado, lo cierto es que ello no impide la externalización de algunas de las funciones del Compliance Officer, tales como:
Puede realizar nuestro Test de Compliance totalmente gratuito para obtener el mapa de riesgos de su empresa y conocer el grado de vulnerabilidad de ésta.
En base al mapa de riesgo de su Empresa, le ofrecemos los servicios online necesarios y adecuados para implantar un Programa de Compliance eficaz en su empresa:
Si prefiere no realizar el test, infórmese directamente sobre los diferentes programas de Compliance Online que le ofrecemos:
Una persona jurídica puede ser penalmente responsable por delitos cometidos por personas físicas relacionadas con ella.
El Código Ético es la norma de máximo nivel en el ámbito interno de las empresas y organizaciones, la cual supone el consentimiento expreso de las mismas para alcanzar un compromiso ético en todos sus ámbitos de su actividad y funcionamiento en todas las geografías en las que opera.
