Compliance Penal

Compliance Plan de Cumplimiento Normativo

La necesidad de un Plan de Cumplimiento Normativo o Compliance

11 junio, 2019

Tras la reforma del Código Penal mediante la Ley Orgánica 1/2015, la implantación de un Plan de Cumplimiento Normativo o Compliance se ha convertido en una absoluta necesidad para las empresas.

Nuestro Tribunal Supremo (Sentencia 2498/2018 de fecha  28 de junio) es muy claro al respecto, al referirse al “el control interno en las empresas mediante la técnica anglosajona del Compliance Program, como conjunto de normas de carácter interno, establecidas en la empresa a iniciativa del órgano de administración, con la finalidad de implementar en ella un modelo de organización y gestión eficaz e idóneo que le permita mitigar el riesgo de la comisión de delitos y exonerar a la empresa y al órgano de administración de la responsabilidad penal de los delitos cometidos por sus directivos y empleados. Por ello, una buena praxis corporativa en la empresa es la de implementar estos programas de cumplimiento”.

Como vemos, la implementación de un adecuado Plan de Cumplimiento Normativo o Compliance protege a la empresa de problemas reputacionales y se configura como un escudo protector frente a las sanciones que pueden imponerse por aplicación del Código Penal, tales como multas de elevada cuantía (hasta 9.000.000 €), disolución de la empresa, suspensión de actividades, cierre de locales, etc.