Compliance Penal

Eficacia del Compliance

Eficacia del Compliance: Sobreseimiento de la causa contra Deloitte en el caso Bankia

22 enero, 2019

Se acuerda el sobreseimiento definitivo y archivo de las actuaciones respecto a Deloitte SL, pues, como indican el Juez, “Deloitte SL ha aportado a la presente causa la documentación que acredita sobradamente que cuenta con un Manual de Compliance adecuado para exigir al personal de la misma el cumplimiento de las normas profesionales, estableciendo medidas de vigilancia y control idóneas para evitar la comisión de ilícitos”.

El hecho de haber llevado a cabo la implementación de un adecuado Plan de Cumplimiento Normativo o Compliance ha permitido a la entidad eludir una responsabilidad penal que, en otro caso, podría haberse sancionado con multa de hasta 9.000.000 € (o del quíntuplo del beneficio obtenido por el delito cometido), a lo que habría que sumar otras posibles consecuencias, como disolución de la empresa, suspensión de actividades, cierre de locales, etc.