En una noticia anterior de nuestro blog analizábamos las finalidades y principios que tienen que guiar la realización de las investigaciones internas de Compliance. En este artículo nos vamos a centrar sobre los límites del poder de vigilancia y control del empleador, examinando en particular la reciente sentencia del Tribunal Supremo nº 328/2021, de la Sala…
Sobre la diligencia debida en los modelos de Compliance. Due Diligence.
El cumplimiento normativo es, hoy en día, una máxima en cualquier actividad. En concreto, cobra especial importancia en actividades dentro del sector sanitario, en cualquiera de sus ramas: centros médicos y hospitales, dentistas, psiquiátricos, farmacéuticos, clínicas privadas, etc. La sanidad en sí conlleva de manera intrínseca una serie de riesgos específicos asociados a las responsabilidades…
La práctica demuestra que los profesionales que van a asumir el rol de Compliance Officer suelen manifestar cierta inquietud ante una eventual responsabilidad penal, especialmente en organizaciones de pequeñas dimensiones.
El 2021 es el año del canal de denuncias, lo llevamos escuchando desde hace varios meses. De hecho, para finales de este año, España deberá transponer la Directiva (UE) 2019/1937, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión, la cual obliga a las entidades del sector privado…
La Organización Internacional de Normalización (ISO) ha aprobado la nueva norma ISO 37301:2021 sobre Sistemas de Gestión de Cumplimiento Normativo, en la que se fijan los requisitos para establecer, implantar, evaluar, mantener y mejorar un Sistema de Gestión de Compliance (Compliance Management System, CMS) en las organizaciones. Dicha norma viene a sustituir la anterior ISO…