La práctica demuestra que los profesionales que van a asumir el rol de Compliance Officer suelen manifestar cierta inquietud ante una eventual responsabilidad penal, especialmente en organizaciones de pequeñas dimensiones.
El 2021 es el año del canal de denuncias, lo llevamos escuchando desde hace varios meses. De hecho, para finales de este año, España deberá transponer la Directiva (UE) 2019/1937, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión, la cual obliga a las entidades del sector privado…
La Organización Internacional de Normalización (ISO) ha aprobado la nueva norma ISO 37301:2021 sobre Sistemas de Gestión de Cumplimiento Normativo, en la que se fijan los requisitos para establecer, implantar, evaluar, mantener y mejorar un Sistema de Gestión de Compliance (Compliance Management System, CMS) en las organizaciones. Dicha norma viene a sustituir la anterior ISO…
Los Programas de Compliance, hoy en día, representan un instrumento imprescindible en cualquier empresa u organización, máxime en aquellas que operan en diferentes mercados. ¿Sabías que desde 2016 se han registrado más de 52.000 cambios regulatorios internacionales? Y se espera que la dinámica regulatoria aumente en los próximos años. ¿Cómo mantener el Programa de Compliance…